मॉरीशस में फंड एडमिनिस्ट्रेशन
मॉरीशस-विनियमित निवेश फंडों के लिए पेशेवर फंड एडमिनिस्ट्रेशन: NAV गणना, इन्वेस्टर रजिस्टर का रखरखाव, नियामक फाइलिंग, वित्तीय रिपोर्टिंग, और FSC की देखरेख में CIS संरचनाओं के लिए संपूर्ण बैक-ऑफिस सहायता।
मॉरीशस एक सुस्थापित फंड जुरिस्डिक्शन है, जहाँ Financial Services Commission (FSC) द्वारा विनियमित Collective Investment Schemes (CIS), Expert Funds, Specialised Collective Investment Schemes (SCIS) और Global Schemes की संख्या लगातार बढ़ रही है। फंड एडमिनिस्ट्रेशन में वे परिचालन और अनुपालन कार्य शामिल हैं जो किसी निवेश फंड को सुचारू रूप से चलाते रहते हैं: net asset value (NAV) गणना, इन्वेस्टर रजिस्टर, कैपिटल कॉल और डिस्ट्रीब्यूशन प्रोसेसिंग, नियामक रिपोर्टिंग, वित्तीय विवरण, और ऑडिटर्स, नियामकों तथा कस्टोडियन्स के साथ समन्वय। हमारी फंड एडमिनिस्ट्रेशन टीम मॉरीशस-निवासी फंडों के मैनेजरों को यह सेवा प्रदान करती है, जो FSC के नियामक ढाँचे की गहरी जानकारी रखने वाले अनुभवी स्थानीय एडमिनिस्ट्रेटर की तलाश में हैं।
फंड एडमिनिस्ट्रेशन सेवाएँ
NAV गणना
हम फंड के गठन दस्तावेज़ों में निर्दिष्ट आवृत्ति (दैनिक, साप्ताहिक, मासिक या तिमाही) पर, बोर्ड द्वारा स्वीकृत वैल्यूएशन नीतियों को लागू करते हुए, फंड की net asset value की गणना करते हैं। ओपन-एंडेड फंडों के लिए, प्रति शेयर/यूनिट NAV सब्सक्रिप्शन और रिडेम्पशन प्रोसेसिंग हेतु ट्रांसफर एजेंट को सूचित किया जाता है।
इन्वेस्टर रजिस्टर / रजिस्ट्रार सेवाएँ
हम फंड के इन्वेस्टर रजिस्टर का रखरखाव करते हैं, जिसमें सभी शेयर क्लास प्रविष्टियाँ, ट्रांसफर, कन्वर्जन और कैंसिलेशन दर्ज किए जाते हैं। रजिस्टर को फंड के आर्टिकल्स और FSC की आवश्यकताओं के अनुसार बनाए रखा जाता है। हम इन्वेस्टर्स को कॉन्ट्रैक्ट नोट्स, इन्वेस्टर स्टेटमेंट्स और कैपिटल अकाउंट रिपोर्ट जारी करते हैं।
सब्सक्रिप्शन और रिडेम्पशन प्रोसेसिंग
हम फंड के ऑफरिंग दस्तावेज़ के अनुसार इन्वेस्टर सब्सक्रिप्शन और रिडेम्पशन प्रोसेस करते हैं, जिसमें सब्सक्रिप्शन दस्तावेज़ों का सत्यापन, नए इन्वेस्टर्स पर AML/KYC जाँच, सब्सक्रिप्शन/रिडेम्पशन राशियों की गणना, और सेटलमेंट हेतु कस्टोडियन के साथ समन्वय शामिल है।
नियामक रिपोर्टिंग
हम FSC को आवश्यक सभी नियामक फाइलिंग तैयार कर प्रस्तुत करते हैं, जिसमें तिमाही सांख्यिकीय रिटर्न, वार्षिक रिटर्न, महत्वपूर्ण परिवर्तनों की सूचना, और Securities Act 2005 तथा FSC के CIS Rules के तहत आवश्यक अन्य फाइलिंग शामिल हैं। हम FSC के दिशानिर्देशों पर नज़र रखते हैं और सुनिश्चित करते हैं कि फंड सुचारू स्थिति (good standing) में बना रहे।
वित्तीय विवरण
हम IFRS के अनुसार फंड के वार्षिक वित्तीय विवरण तैयार करते हैं, और समय पर पूर्णता सुनिश्चित करने हेतु फंड के ऑडिटर्स के साथ समन्वय करते हैं। वित्तीय विवरण स्वीकृति हेतु बोर्ड के समक्ष प्रस्तुत किए जाते हैं और निर्धारित समयसीमा के भीतर FSC तथा Registrar of Companies के पास फाइल किए जाते हैं।
इन्वेस्टर रिपोर्टिंग
हम आवधिक इन्वेस्टर रिपोर्ट तैयार करते हैं, जिनमें NAV स्टेटमेंट, पोर्टफोलियो सारांश, कैपिटल अकाउंट स्टेटमेंट और डिस्ट्रीब्यूशन नोटिस शामिल हैं, जो सहमत रिपोर्टिंग शेड्यूल के अनुसार सीधे इन्वेस्टर्स को या फंड मैनेजर के इन्वेस्टर पोर्टल के माध्यम से भेजे जाते हैं।
कम्प्लायंस मॉनिटरिंग
हम ऑफरिंग दस्तावेज़ और FSC लाइसेंस की शर्तों में निर्दिष्ट निवेश प्रतिबंधों, लीवरेज सीमाओं और विविधीकरण आवश्यकताओं के प्रति फंड के अनुपालन की निगरानी करते हैं, और किसी भी उल्लंघन को त्वरित सुधार हेतु मैनेजर और बोर्ड के समक्ष चिन्हित करते हैं।
फंड एडमिनिस्ट्रेशन मैंडेट का ऑनबोर्डिंग
फंड का आकलन
हम फंड के ऑफरिंग दस्तावेज़, शेयर क्लासों, निवेश रणनीति, वैल्यूएशन नीति, इन्वेस्टर बेस और मौजूदा सेवा प्रदाता व्यवस्थाओं की समीक्षा करते हैं ताकि फंड की विशिष्ट आवश्यकताओं के अनुरूप एक एडमिनिस्ट्रेशन ढाँचा तैयार किया जा सके।
सेवा अनुबंध
हम फंड के साथ (उसके बोर्ड के माध्यम से कार्य करते हुए) एक Fund Administration Agreement निष्पादित करते हैं, जिसमें सेवाओं का दायरा, रिपोर्टिंग आवृत्ति, सेवा स्तर की प्रतिबद्धताएँ, फीस अनुसूची और डेटा सुरक्षा व्यवस्थाएँ निर्दिष्ट की जाती हैं।
सिस्टम सेटअप और डेटा माइग्रेशन
हम फंड को अपने एडमिनिस्ट्रेशन प्लेटफ़ॉर्म पर सेटअप करते हैं, जिसमें सभी मौजूदा इन्वेस्टर रिकॉर्ड, ऐतिहासिक NAV डेटा, शेयर क्लास पैरामीटर और वैल्यूएशन नीतियाँ लोड की जाती हैं। यदि फंड किसी अन्य एडमिनिस्ट्रेटर से स्थानांतरित हो रहा है, तो हम डेटा माइग्रेशन और पैरेलल-रन रीकॉन्सिलिएशन का प्रबंधन करते हैं।
गो-लाइव और रिपोर्टिंग
गो-लाइव होते ही, हम दायरे में शामिल एडमिनिस्ट्रेशन कार्यों की पूर्ण ज़िम्मेदारी संभालते हैं, और सहमत शेड्यूल पर NAV उत्पादन, इन्वेस्टर संचार तथा नियामक फाइलिंग प्रबंधन आरंभ करते हैं।
फंड एडमिनिस्ट्रेशन के लिए मुख्य आवश्यकताएँ
- FSC द्वारा जारी CIS, Expert Fund, SCIS या समकक्ष लाइसेंस
- गठन दस्तावेज़ (प्रॉस्पेक्टस/ऑफरिंग डॉक्यूमेंट, आर्टिकल्स ऑफ एसोसिएशन या लिमिटेड पार्टनरशिप एग्रीमेंट)
- निष्पादित फंड एडमिनिस्ट्रेशन अनुबंध
- बोर्ड द्वारा स्वीकृत वैल्यूएशन नीति
- कस्टोडियन व्यवस्था की पुष्टि और SWIFT/सेटलमेंट विवरण प्रदान करना
- सभी प्रारंभिक इन्वेस्टर्स के लिए KYC दस्तावेज़ीकरण
- ऑडिटर नियुक्ति की पुष्टि
- एडमिनिस्ट्रेटर नियुक्त करने वाला बोर्ड प्रस्ताव
अनुमानित फंड एडमिनिस्ट्रेशन शुल्क
| मद | सांकेतिक सीमा |
|---|---|
| NAV गणना (AUM-आधारित शुल्क, प्रति वर्ष) | NAV का 0.05% – 0.25% |
| न्यूनतम वार्षिक एडमिनिस्ट्रेशन शुल्क | USD 15,000 – 30,000 |
| इन्वेस्टर रजिस्टर रखरखाव (प्रति इन्वेस्टर प्रति वर्ष) | USD 500 – 800 |
| सब्सक्रिप्शन / रिडेम्पशन प्रोसेसिंग (प्रति लेनदेन) | USD 150 – 350 |
| वार्षिक वित्तीय विवरण तैयार करना | USD 5,000 – 15,000 |
| FSC नियामक फाइलिंग (प्रति वर्ष) | USD 2,000 – 5,000 |